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2016证券从业《金融市场基础知识》试题汇编四

2017-10-23 14:43:57 中公金融人网 来源:中公金融人
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2017年证券从业资格考试报名已经开启!报名完的小伙伴考前一定想多刷题,毕竟证券从业是机考模式,考题都是随机抽取的,考前多做题,说不定就碰上原题了呢!为此,证券从业资格网针对2017年的考生情况,推出2016历年试题题库,需要巩固基础知识,熟悉考试题型,查漏补缺的小伙伴们不 妨来体验一下!

 

16[单选题] 公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件不包括(  )。

A.经有权部门批准并发行

B.公司债券的期限为1年以上

C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D.公司股东人数不少于200人

参考答案:D

参考解析:公司申请公司债券上市交易.应当符合下列条件:①经有权部门批准并发行;②公司债券的期限为1年以上;③公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;④债券须经资信评级机构评级.且债券的信用级别良好;⑤公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

17[单选题] 基金起源于(  )。

A.英国

B.日本

C.德国

D.美国

参考答案:A

参考解析: 一般认为,基金起源于英国,是在18世纪末19世纪初产业革命的推动下出现的。

18[单选题] 下列关于普通股票与优先股票的比较中,说法正确的是(  )。

A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件

B.优先股票股东无表决权

C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利

D.优先股票代表着对公司的所有权,而普通股票不是

参考答案:B

参考解析:优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权,这一点与普通股票一样。但优先股票股东又不具备普通股票股东所具有的基本权利,它的有些权利是优先的,有些权利又受到限制。故C、D项错误。相对于普通股票而言,优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件,是特殊股票中最重要的一个品种。A项错误。优先股票股东无表决权,这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。

19[单选题] (  )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券资产管理业务

参考答案:B

参考解析: 略。

20[单选题] 公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前,发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的(  )倍。

A.1

B.1.5

C.2

D.5

参考答案:B

参考解析:公司债券可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固同定收益证券综合电子平台进行交易的条件之一是,债券上市前,发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍。

 

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