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2017年基金从业基金法律法规模拟试题精选 (五) 答案

2017-05-11 15:22:37 中公金融人网 来源:基金从业资格考试网
【导读】2017银行从业讲练精选刷课程2017证券从业预测集训班 2017银行从业备考图书资料 1. 【答案】A【解析】选项A应为具有3年以上证券投资管理经历。2. 【答案】A【解析】注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国...

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1. 【答案】A

【解析】选项A应为“具有3年以上证券投资管理经历”。

2. 【答案】A

【解析】注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。

3. 【答案】A

【解析】合规风险的主要种类包括:①投资合规性风险;②销售合规性风险;③信息披露合规性风险;④反洗钱合规性风险。

4. 【答案】B

【解析】选项B,从投资者教育工作形式的时空角度看,可分为现场与非现场两种形式。现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙活动等形式;非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣传教育形式。

5. 【答案】C

【解析】基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于2亿元人民币。

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